|
紐約泛歐證券交易所１４日同意向美國證券交易委員會支付５００萬美元罰款，以了結后者對其違規(guī)傳輸數(shù)據(jù)的指控。這是美國證券交易委員會有史以來第一次對證券交易所處以罰款。
美國證券交易委員會和紐交所當天均就此發(fā)表公告。
根據(jù)美國證券交易委員會的公告，紐交所從２００８年開始在市場數(shù)據(jù)公開發(fā)布前發(fā)送給兩條客戶專用線路，時間差短至幾毫秒長至幾秒鐘。市場數(shù)據(jù)包括每種證券的實時報價和訂單情況。該委員會指出，紐交所的合規(guī)部門沒有監(jiān)測到這些時間差，原因是合規(guī)部門沒有參與重要技術決定，包括設計、實施和運行紐交所的市場數(shù)據(jù)系統(tǒng)。該委員會還指責紐交所在電腦文件保存方面存在違規(guī)行為。
紐交所在同意繳納罰款時沒有承認也沒有否認美國證券交易委員會的指控，只是說美國證券交易委員會指出的時間差是由技術問題造成的，這些問題已在系統(tǒng)調(diào)整中解決了。
紐交所說，美國證券交易委員會并沒有指出數(shù)據(jù)傳輸時間差對投資者造成損失，但該委員會執(zhí)法部門負責人羅伯特·庫扎米表示，即使是毫秒之差，在當今市場上也會對投資者產(chǎn)生不利影響
|