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美國金融監(jiān)管局27日發(fā)表聲明說，對美國花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家金融機構處以448萬美元罰款，因其弄虛作假，將支付給游說機構的資金記錄為債券發(fā)行成本。
聲明說，從2006年1月至2010年12月，這5家金融機構向加州公共證券協(xié)會自愿支付游說資金，由這家游說機構代表這5家金融機構參與各種政治活動并對加州政府施加影響。在發(fā)行市政債券和州政府債券過程中，這5家金融機構將游說資金納入債券發(fā)行成本。
美國金融監(jiān)管局認為，游說活動與債券發(fā)行并沒有直接聯(lián)系，這種做法違反了市政債券監(jiān)管規(guī)定。
這5家金融機構既不承認也不否認美國金融監(jiān)管局的相關指控，但同意支付448萬美元罰款以了結此案。
美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨立監(jiān)管機構，負責監(jiān)督全美所有證券公司，但不是政府機構，而是一家私人企業(yè)，其前身是美國全國證券交易商協(xié)會。
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