11月20日，貝瑞基因（000710.SZ）發(fā)布公告稱，公司于近日收到控股股東高揚(yáng)通知，因其在國(guó)信證券（002736.SZ）開(kāi)展的股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生違約，其于近日收到成渝金融法院作出的《執(zhí)行裁定書(shū)》，裁定強(qiáng)制變現(xiàn)被執(zhí)行人高揚(yáng)持有的353.52萬(wàn)股（占公司總股本比例為0.999%）“貝瑞基因”股票。
資料顯示，2017年8月，國(guó)信證券與高揚(yáng)開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，向其融出資金4.1億元，高揚(yáng)將其持有的貝瑞基因股票質(zhì)押給國(guó)信證券。后因高揚(yáng)未按約定履行回購(gòu)股票的義務(wù)，尚拖欠國(guó)信證券融資本金1.33億元及違約金，國(guó)信證券于2023年12月7日將之訴至深圳國(guó)際仲裁院。
此次成渝金融法院依據(jù)已發(fā)生法律效力的深圳國(guó)際仲裁院（2023）深國(guó)仲裁11326號(hào)裁決書(shū)，立案執(zhí)行國(guó)信證券與高揚(yáng)股票質(zhì)押式回購(gòu)合同糾紛一案，被執(zhí)行人高揚(yáng)未履行生效法律文書(shū)確定的義務(wù)。針對(duì)高揚(yáng)所持部分股份再被司法強(qiáng)制執(zhí)行一事，貝瑞基因在公告中表示，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常，該事項(xiàng)未對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不利影響，未對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大不利影響。
記者注意到，截至2025年上半年末，國(guó)信證券股票質(zhì)押式回購(gòu)規(guī)模為27.82億元，占到公司買(mǎi)入返售資產(chǎn)32.9億元總額的84.6%。同時(shí)由于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)大量“爆雷”，公司對(duì)買(mǎi)入返售資產(chǎn)整體計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備16.4億元，計(jì)提比例接近50%。
國(guó)信證券將主營(yíng)業(yè)務(wù)分為財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、投資銀行、投資與交易、資產(chǎn)管理等。其中財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)就涵蓋為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供的股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，由股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的資產(chǎn)計(jì)入買(mǎi)入返售資產(chǎn)科目。
數(shù)據(jù)顯示，2020年末，國(guó)信證券股票質(zhì)押式回購(gòu)規(guī)模達(dá)到135.62億元，自2021年起，國(guó)信證券迅速壓降股票質(zhì)押式回購(gòu)規(guī)模，2021年末已經(jīng)降至53.24億元，降幅約為61%。近年來(lái)該項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模保持較為穩(wěn)定。2022年末和2023年末，其業(yè)務(wù)規(guī)模分別為57.22億元和50.26億元，2024年末再次下降到了32.08億元，截至2025年上半年末，股票質(zhì)押式回購(gòu)規(guī)模為27.82億元，占到公司買(mǎi)入返售資產(chǎn)32.9億元總額的84.6%。
值得注意的是，國(guó)信證券曾因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)不合規(guī)等問(wèn)題被處罰。2024年4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的監(jiān)管措施決定。該決定揭示了國(guó)信證券在合規(guī)內(nèi)控方面存在的多項(xiàng)問(wèn)題。
首先，國(guó)信證券在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中存在管理漏洞，如個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失。
與此同時(shí)，對(duì)于國(guó)信證券在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局也對(duì)分管此業(yè)務(wù)的時(shí)任高管杜海江采取了出具警示函的處罰措施。據(jù)深圳證監(jiān)局披露，杜海江作為國(guó)信證券分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，在2019年至2022年期間對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
其次，國(guó)信證券在紓困產(chǎn)品管理方面同樣存在不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例。此外，國(guó)信證券的私募子公司管理也不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案就開(kāi)展業(yè)務(wù)，甚至還有個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用。國(guó)信證券還存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。
