2月13日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了對(duì)天風(fēng)證券的相關(guān)查處公告顯示，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天風(fēng)證券）為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)代集團(tuán)）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知。
公告內(nèi)容顯示，經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對(duì)天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬元的頂格罰款，對(duì)9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬元，對(duì)當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。對(duì)天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對(duì)天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。
前期，為切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動(dòng)，當(dāng)代集團(tuán)所持天風(fēng)證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風(fēng)證券經(jīng)營得以保障。此次處罰落地，將有利于天風(fēng)證券進(jìn)一步夯實(shí)公司治理、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營。
中國證監(jiān)會(huì)表示，公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴(yán)懲處。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴(yán)厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時(shí)，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)公司治理和合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。
同日，天風(fēng)證券還發(fā)布了多份處罰公告，涉及信披違規(guī)、私募代銷業(yè)務(wù)違規(guī)、子公司私募產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范等多個(gè)領(lǐng)域。
其中，因涉嫌福建省永安林業(yè) (集團(tuán))股份有限公司持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)，天風(fēng)證券遭中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。根據(jù)天風(fēng)證券當(dāng)日公告，公司近期收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌福建省永安林業(yè) (集團(tuán))股份有限公司持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)，決定對(duì)公司立案。目前，公司經(jīng)營情況正常，將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作。
此外，天風(fēng)證券及子公司天風(fēng)天睿投資有限公司還分別收到了湖北證監(jiān)局下發(fā)的事先告知書。天風(fēng)天睿投資有限公司存在經(jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范等問題，擬被暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函。天風(fēng)證券存在部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形、違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號(hào)私募基金、經(jīng)營決策不審慎等問題，擬被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、監(jiān)管談話。
