中國證監(jiān)會日前發(fā)布《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》，以引導證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權交易市場的相關業(yè)務，更好地為企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權交易和融資服務。
根據(jù)指導意見，區(qū)域性股權交易市場是為本省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的私募市場，是多層次資本市場的重要組成部分。
指導意見對證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權交易市場提出了原則性要求。證券公司參與區(qū)域性市場，可以有兩種方式：一是僅作為區(qū)域性市場會員開展相關業(yè)務；二是作為區(qū)域性市場的股東參與市場管理并開展相關業(yè)務。
根據(jù)意見，證券公司參與區(qū)域性市場不設定行政審批事項。在參與區(qū)域性市場前，證券公司應對區(qū)域性市場進行評估，并按程序在中國證券業(yè)協(xié)會備案。
意見規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，可以開展掛牌公司推薦、掛牌公司股權代理買賣服務，并為區(qū)域性市場掛牌公司提供股權轉(zhuǎn)讓、定向股權融資、私募債券融資、投資咨詢及其他有關服務；證券公司還可以為區(qū)域性市場的掛牌公司提供轉(zhuǎn)板服務。