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3類機構(gòu)開展公募基金業(yè)務(wù)6月開閘
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2013-02-19 作者：郭玉志 來源：上海證券報
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入門門檻：證券公司為資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。保險資產(chǎn)管理公司為管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。私募證券基金管理機構(gòu)為實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。
中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》），這也意味著公募基金行業(yè)正式向其他合格資產(chǎn)管理機構(gòu)敞開大門，符合條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)以及股權(quán)投資機構(gòu)等有望“嘗鮮”�！稌盒幸�(guī)定》自2013年6月1日起施行。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，《暫行規(guī)定》充分吸收了社會各界的意見，適當降低了證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)三類機構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)的門檻，增加了符合條件的股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機構(gòu)也可以申請開展基金管理業(yè)務(wù)的規(guī)定。
據(jù)悉，《暫行規(guī)定》對證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)提出了均須符合的基本條件，主要包括具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風險管理有效；最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)��；誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。
除此之外，《暫行規(guī)定》還對上述三類機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)提出了特殊門檻。證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準等條件。保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元等條件。私募證券基金管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元等條件。
此外，證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)、股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)均須符合《暫行規(guī)定》要求的條件。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，《暫行規(guī)定》發(fā)布后，符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)可以開始進行信息系統(tǒng)、制度流程、人員方面的準備，于6月1日《證券投資基金法》實施后向中國證監(jiān)會提交申請。
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