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| 2007-02-12 逢佳 來(lái)源:《上海證券報(bào)》2007-02-12 8版 |
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美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)日前表示，已要求10家華爾街證券公司提交去年9月內(nèi)2周的股票交易記錄，并對(duì)這些公司是如何處理保密信息進(jìn)行審核。
美證交會(huì)執(zhí)法檢查辦公室主任羅里·理查茲在接受采訪時(shí)稱，此次檢查旨在了解，交易量大到足以將股價(jià)推升或拉下的交易細(xì)節(jié)究竟是否向其他公司泄漏。理查茲拒絕披露這些證券公司的名稱。但紐約時(shí)報(bào)已報(bào)道，這10家公司中包括美林證券、摩根斯坦利、瑞士聯(lián)合銀行和德意志銀行。
美證交會(huì)此次行動(dòng)是根據(jù)像共同基金一類投資者的投訴進(jìn)行。這些華爾街證券公司的客戶抱怨稱，他們的交易信息可能已被這些證券公司泄漏出去，或被他們所利用。
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